企业管治守则

年内，本公司已遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（「《上市规则》」）附录十四《企业管治守则》内不时所载的守则条文（「《守则条文》」）（A.2.1 除外），并遵从其中所载大部份的建议最佳常规。

守则条文 A.2.1 — 此守则条文规定主席与行政总裁的角色应有区分，并不应由一人同时兼任。主席与行政总裁之间职责的分工应清楚界定并以书面列载。

守则条文A.2.1规定主席与行政总裁的角色应有区分，并不应由一人同时兼任。本公司的主席及行政总裁为吴铁先生。尽管如此，董事会认为此架构将不会损坏董事会的权利平衡及权限。

吴先生为本集团的主要创立人并负责本集团的整体战略规划和管理。彼在本集团的发展中担当重要角色。吴先生从事药品业务逾二十年，在医药行业拥有丰富经验。目前，董事会相信，让吴先生出任主席兼行政总裁会有助促进董事会决策，对本集团的业务管理和发展有利。

此外，董事会由声誉良好而且经验丰富的专业人士组成，有助维持权力的平衡而毋须牺牲本集团领导之一致性。董事长作为董事会会议的召集人和主持人，在董事会决策上并没有别于其他董事的特殊权力。

股东提名候选董事的程序

在符合本公司组织章程细则规定的提前下，任何有资格出席及于本公司股东大会上投票的股东，如欲推荐退任的董事或董事推荐的人士以外的人士于股东大会上参选本公司董事，须以书面通知本公司。

股东向本公司递交该等通知的最短期限将为至少七(7)天。递交通知的期限由不早于该选举的股东大会通知寄发后之日开始，及不迟于该股东大会日期前七(7)天结束。

以下文件需送达本公司的香港主要营业地址(香港湾仔告士打道56号东亚银行港湾中心15楼1505室)交公司秘书收：

1. 其欲于股东大会上动议一项决议案选举提名人为本公司董事的意向通知书，并于通知书上阐明该欲提名股东的姓名，其联系方式以及其持有的本公司普通股数；

2. 被提名人已签妥之通知书，证明其愿意被提名；

3. 根据上市规则第13.51(2)条规定需予披露的被提名人的数据；

本公司与股东及投资者建立不同的通讯途径：

1. 公司业绩报告及公布

为确保股东适时知悉本公司的表现，本公司尽早公布财务业绩，并于财政年度结算日之后三个月内发出已审计财务报表。中期财务报表则于半年期结束后两个月内发出。

本公司于联交所及投资者关系网站发出公司半年度及年度业绩的公布。

2. 公司网站及投资者关系网页

本公司网站（http://www.ntpharma.com）专设「投资者关系」栏目。公司网站及投资者关系网站上登载的资料定期更新。

本公司发送予香港联交所的资料亦会随即上载在投资者关系网站。有关资料包括财务报表、业绩公告、通函、股东大会通告及相关的說明文件等等。

本公司业绩发布的演示材料及企业推介材料，均会在发布后尽快上载在投资者关系网站。

本公司刊发的所有新闻稿全部均会上载在公司网站或投资者关系网页。

3. 保持与投资业界沟通

本公司定期举行分析员简报会。于公布业绩的同日下午或翌日，本公司一般会举行有关公司表现及业绩的分析员简报会。投资者关系网站载有最近期业绩的演示材料以供查阅。

本公司会定期举办各种活动，包括在本地及国际进行非交易路演、传媒访问及投资者推广活动，以及參与业界专题论坛等等，以保持与投资者沟通。

4. 股东大会

本公司每年均举行股东周年大会，并鼓励股东出席，以得悉本公司的情况，包括最新的战略规划、产品等等。如股东未克出席，可委派代表代其出席并于会上投票。

在股东大会上，主席将就每项实际上独立的事宜，尤其是与财务报表以及选举或重选董事有关的事宜，提呈个别的决议案。

董事会成员（尤其是董事会辖下各委员会的主席或其代表）及适当的行政管理人员出席股东周年大会回答股东提问。

管理层须确保外聘核数师出席年会，并回答有关审计、核数师报告的编制和内容、会计政策及核数师独立性等提问。